合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開(kāi)放、透明、公平的社會(huì)秩序，與此同時(shí)我國(guó)全mian推進(jìn)依法治國(guó)，在這樣的背景下，組織越來(lái)越多地關(guān)注其面臨的合規(guī)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、有效治理原則或道德準(zhǔn)則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失，由此造成的風(fēng)險(xiǎn)，即為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2018年7月1日實(shí)施的GB/T35770-2017 《合規(guī)管理體系-指南》是我國(guó)首部合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，可指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效的應(yīng)對(duì)和管控。

合規(guī)管理體系三項(xiàng)關(guān)鍵支柱

1.人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的人員設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險(xiǎn)；

2.技術(shù)：先進(jìn)的技術(shù)工具有利于促進(jìn)合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)；完善的技術(shù)平臺(tái)能有效整合各類風(fēng)險(xiǎn)，并幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測(cè)道德合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)事后快速響應(yīng)；

3. 制度：企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，并通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

合規(guī)管理體系的目的和意義

1

該指南可用于指導(dǎo)未進(jìn)行合規(guī)管理的組織確定、運(yùn)行、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系，也可對(duì)已建立合規(guī)管理體系的組織改進(jìn)合規(guī)管理提供指導(dǎo)；

2

建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；

3

在很多國(guó)家和地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時(shí)，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕，甚至豁免行政、xing事或者民事責(zé)任的抗辯。這種抗辯有可能被行政zhi法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對(duì)于中國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。